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德邦锐泓债券型证券投资基金招募说明书_
日期:2019-08-26 03:14    编辑:admin    来源:开元棋牌KY
德邦锐泓债券型证券投资基金(以下简称□□□本基金□)经2019年5月6日中国证券监督管理委员会证监许可[2019]874号文准予募集注册。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确□、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并

  德邦锐泓债券型证券投资基金(以下简称□□□“本基金□”)经2019年5月6日中国证券监督管理委员会证监许可[2019]874号文准予募集注册。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确□、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守□□、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益□□□。

  投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同□、本招募说明书等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,自主判断基金的投资价值□□□,自主做出投资决策□□□,并承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险□,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险□□□,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等□□。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示□”章节□。

  本基金的投资范围包括资产支持证券,是一种债券性质的金融工具□,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权□,而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权□□,是一种以资产信用为支持的证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险□□□、流动性风险、提前偿付风险□、操作风险和法律风险等。

  本基金的投资范围包括国债期货,存在流动性风险、保证金管理风险、执行风险、基差风险□、CTD券对应的国债品种发生变化的风险、展期风险、杠杆风险等风险。

  基金合同生效后,连续40、50、55个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,本基金将按照《信息披露办法》的有关规定编制临时报告书,予以公告□□,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。基金合同生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止,而无需召开基金份额持有人大会审议。基金份额持有人可能面临基金提前终止风险。

  本基金为债券型基金□□□,属于证券投资基金中的较低风险品种□,其预期风险与预期收益高于货币市场基金□□□,低于混合型基金和股票型基金□□□。

  投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿□□、时机、数量等投资行为作出独立决策□□。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则□□,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险□□,由投资者自行负责。

  《德邦锐泓债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)□□□、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》□□”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关法律法规以及《德邦锐泓债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏□,并对其真实性□□、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册□□。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》□□、基金合同及其他有关规定享有权利□□□、承担义务□。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务□□□,应详细查阅基金合同□□。

  4、基金合同□:指《德邦锐泓债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《德邦锐泓债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

  6、招募说明书或本招募说明书:指《德邦锐泓债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

  8□□、法律法规□□:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议□□□、通知等

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

  10、《销售办法》□:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布□、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  12□□□、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

  15□□、银行业监督管理机构□:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

  16、基金合同当事人:指受基金合同约束□□,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体□□,包括基金管理人□□□、基金托管人和基金份额持有人

  18□、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  20□□、人民币合格境外机构投资者□□:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

  21□□、投资人□□□、投资者:指个人投资者□□、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

  23□□、基金销售业务□:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

  24、销售机构□□:指德邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件□□,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构

  25、登记业务:指基金登记、存管□□、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记□、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

  26□□、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为德邦基金管理有限公司或接受德邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

  27□、基金账户□□□:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

  28□□□、基金交易账户□□□:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回□、转换□□□、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

  29、基金合同生效日□:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

  30、基金合同终止日□:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

  31、基金募集期□□□:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月

  34、T日□:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  38□□、《业务规则》:指《德邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

  40□□□、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

  41□□、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

  42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件□□□,申请将其持有基金管理人管理的□□、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

  43□、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

  44、定期定额投资计划□:指投资人通过有关销售机构提出申请□□,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式□□,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

  45、巨额赎回:指本基金单个开放日□□,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

  47、基金收益:指基金投资所得红利、股息□□、债券利息□□□、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

  51、基金资产估值□:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

  52、指定媒介□□□:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊□□、互联网网站及其他媒介

  53、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

  54□□、流动性受限资产□:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产□□,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票□□、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

  55、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,基金管理人可以通过调整基金份额净值的方式□□□,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购□□□、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响□,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

  56□□、A类基金份额:指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,不收取销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

  57□、C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

  办公地址:上海市黄浦区中山东二路600号S1幢2101-2106单元(公司运营与数据中心相关人员仍在上海市虹口区吴淞路218号3501B室办公)

  经营范围□□:基金募集□、基金销售、特定客户资产管理□□□、资产管理和中国证监会许可的其他业务

  左畅女士,董事长,硕士□□,国籍中国□。现任德邦证券股份有限公司总裁,曾先后于华泰证券、东海证券工作□□,对于证券、基金行业各类业务具有丰富的管理经验。

  朱瑾女士,董事,硕士,国籍中国。现任德邦证券股份有限公司副总裁兼人力资源部总经理□□□、德邦金融学院执行院长。曾就职于招商银行上海分行历任人力资源部副总经理、张扬支行副行长、金陵支行□□、古北支行行长,之前还就职于振华重工任党总支青年委员和公司团支部书记□□□。

  程兴华先生,董事,博士,国籍中国。浙江大学理论经济学博士后,高级经济师,副研究员。现任浙江省国际贸易集团有限公司投资管理部总经理。曾任浙江省信托投资有限责任公司投资银行部负责人,金信信托投资股份有限公司投资银行总部总经理,中天发展控股集团有限公司投资总监,浙商金汇信托股份有限公司董事、董事会法务总监□□□、总经理□□□,浙江省国际贸易集团有限公司金融产业部总经理等职。

  高初水先生,董事,本科,国籍中国。现任西子联合控股有限公司财务部副部长兼西子金融部总经理,中国注册会计师非执业会员□□□,国际注册内部审计师、会计师。曾任新山子乙烯厂操作员,吉利汽车上海□□、桂林、宁波杭州湾等基地财务负责人□□,广汽集团萧山基地财务部长,西子联合控股有限公司海宁工厂财务总监。

  陈星德先生,董事,博士□,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司总经理。曾任国泰基金管理公司副总经理,上投摩根基金管理公司督察长□、副总经理□。之前还任职于瑞银集团(UBS)环球资产管理公司、中国证券监督管理委员会及江苏省人大常委会□。兼任全国金融青联委员,中国证券投资基金业协会资产证券化专业委员会联席主席、自律监察委员会委员,全国证券投资基金从业资格考试统编教材主编。

  于彤先生□□,独立董事,硕士,国籍中国。现任北京飞利信科技股份有限公司董事。曾任帝华企业集团董事局副主席、副总裁,国务院扶贫办原扶贫培训中心主任,中国农垦经济发展中心主任、江苏省原江宁县县委副书记(挂职)□□、原农业部办公厅秘书□□、原国家计委办公厅秘书等职。

  阮青松先生□□,独立董事,博士□□,国籍中国□□□。现任同济大学经济与管理学院教授、美国凯斯西储大学金融硕士项目的特聘课程教授□□、上海市金融学会理事、上海市金融硕士教学指导委员会委员□□、同济大学金融硕士教学指导委员会主任,上海交通大学上海高级金融学院SAIF-EMBA研究生导师等职□。

  郑明女士,独立董事,博士□□□,国籍中国。现任复旦大学管理学院教授、博士生导师、副院长,教育部高等学校统计学教学指导委员会委员,全国应用统计专业学位研究生教育指导委员会委员,全国统计教材编审委员会委员□□□,上海市统计学会副会长等职。

  汤骏先生□,监事会主席,硕士□□,国籍中国。现任德邦证券股份有限公司高级总裁助理兼财务管理部总经理,曾任安永华明会计师事务所金融服务部经理、高级经理□□、合伙人□。此前先后在国联证券、第一证券以及普华永道工作。

  王桦先生□□,监事,硕士□□□,国籍中国。现任浙江省国际贸易集团有限公司经营管理部高级经理□□,曾任中国工商银行技术员,浙江省农信联社科员,浙江省国际贸易集团有限公司投资发展部高级主管□□□。

  茅彦文先生,职工监事□,学士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司人力资源部总监,曾任太平养老保险股份有限公司、华泰财产保险有限公司人事经理等职□□。

  杨志浩先生□□,职工监事,学士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司监察稽核部风控部副总监,曾任圆信永丰基金管理有限公司风控经理□,汇丰晋信基金管理有限公司IT应用分析师,上海海关副主任科员。

  汪晖先生,副总经理,硕士。曾任华泰证券股份有限公司研究员、投资经理、高级投资经理,华宝信托公司信托基金经理,华泰柏瑞基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、投资总监,具有20年以上的证券投资管理经历□□□。

  宣培栋先生□,副总经理兼任销售管理总部总经理,硕士。曾任职于上海市第二工业大学、工商银行山东信托投资有限公司上海证券业务部□□,历任招商银行上海分行经理、金桥支行行长。

  洪双龙先生,副总经理、董事会秘书兼任运营与数据中心总经理、首席信息官,硕士□。曾任江苏省创业投资有限公司证券投资部研究员、投资经理助理;东海证券有限责任公司衍生产品部投资经理、总经理助理、副总经理,衍生产品与固定收益部副总经理等职;德邦证券股份有限公司金融产品部、量化投资部总经理□□□,资产管理总部联席总经理,信息技术部总经理□□。

  岳红婷女士□,副总经理,兼任销售管理总部联席总经理□□□,硕士。曾任安徽省机械施工公司办事员□,中国银行安徽省分行办公室□□、综合计划处、外汇信贷处科员□□,中国银行信托投资公司上海分公司上海证券交易所驻场内代表,华安证券有限责任公司研究所副经理,华富基金管理有限公司总经理助理兼机构部总监。

  曾文煜,副总经理□□,硕士。曾于上海应用技术学院历任团委副书记、辅导员;于上海市虹口区人民政府历任虹口区金融服务局副局长、区委办公室信息综合科科长及秘书科科长□□□、区政府办公室副科长及主任科员、虹口区委组织部副科长及科员、乍浦路街道办事处科员;于上海证券交易所历任投资者服务部副总经理、投资者教育部(企业培训部)副总经理、办公室(理事会办公室、监事会办公室)副主任。

  张铮烁女士□□,硕士,毕业于北京交通大学技术经济及管理专业□□□,从业11年。曾任安邦资产管理有限责任公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员,中诚信国际信用评级有限责任公司评级部分析师□。2015年11月加入德邦基金,现任公司投资二部(固收)副总监□□□,担任德邦德利货币市场基金、德邦如意货币市场基金□□、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金□□、德邦锐乾债券型证券投资基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理□□□。

  黎莹女士□,硕士,毕业于复旦大学基础医学专业□□,从业9年。曾任群益证券(医药行业)研究员。2014年4月加入德邦基金□□□,现任公司投资一部(股票)总监,兼股票研究部总监□□,担任德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、德邦乐享生活混合型证券投资基金的基金经理□。

  张铮烁女士,硕士,毕业于北京交通大学技术经济及管理专业,从业11年。曾任安邦资产管理有限责任公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员,中诚信国际信用评级有限责任公司评级部分析师□。2015年11月加入德邦基金,现任公司投资二部(固收)副总监,担任德邦德利货币市场基金、德邦如意货币市场基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金、德邦锐乾债券型证券投资基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  王本昌先生,硕士,毕业于上海交通大学应用数学专业□□,从业15年□□□。曾任华泰柏瑞基金管理有限公司研究部高级数量分析师、投资部基金经理助理、基金经理、量化投资部基金经理;塔塔咨询服务有限公司业务分析师;济安金信科技有限公司金融工程师;济安陆平投资管理有限公司金融工程师□□。2015年8月加入德邦基金,现任公司投资三部(量化)总监□,担任德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)、德邦量化新锐股票型证券投资基金(LOF)、德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理□□。

  房建威先生,硕士,毕业于浙江大学化学工艺专业□,从业4年。曾任上海华谊工程有限公司化工设计工程师□。2015年5月加入德邦基金,现任公司投资一部(股票)基金经理,担任德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金□、德邦优化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  1□、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售□、申购、赎回和登记事宜□□□;

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  9、依据法律法规□□、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人□、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

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