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明年起私募基金取名字先看15条_
日期:2019-09-10 14:22    编辑:admin    来源:开元棋牌KY
基金业协会(下称协会)发布《私募投资基金命名指引》,将于明年1月1日起执行。该指引共15条,主要对私募投资基金命名中的乱象进行矫正,并且给予正面规范。具体来看,有四个□□不得□和六个□□□应当□□□。 在负面清单方面□□□,明令禁止了虚假记载和误

  基金业协会(下称“协会”)发布《私募投资基金命名指引》,将于明年1月1日起执行。该指引共15条,主要对私募投资基金命名中的乱象进行矫正,并且给予正面规范。具体来看,有四个□□“不得□”和六个□□□“应当”□□□。

  在负面清单方面□□□,明令禁止了虚假记载和误导性陈述。具体有四个方面□□□:一是私募基金名称中不得明示、暗示基金投资活动不受损失或者承诺最低收益□□。如不得含有“安全”□、□□□“保险”□□、□“避险□□”、“保本□□”、□“稳赢”等可能误导或者混淆投资人判断的字样。

  二是不得对投资业绩进行预测。即不得在未提供客观证据的情况下□,使用“最佳业绩”、“最大规模”、“名列前茅”□□□、□“最强”、□□□“500倍□□□”等夸大或误导基金业绩的字样。

  此外,还不得假借他人名称做征信□□。如未经合法授权,不得非法使用知名人士姓名□□、知名机构的名称或商号。也不得使用“资管计划□□□”、“信托计划”□□□、“专户”、□□□“理财产品”等容易与金融机构发行的资产管理产品混淆的字样。

  在正面清单方面,对类别、形式、管理人等方面都进行了规范。具体有六个方面:一是私募基金的名称应当体现基金业务类别,可使用“股票投资”、□“创业投资”等体现具体投资领域的字样□□□;二是应当包含“私募”及“基金□□□”字样□□□,以避免与公募基金混淆;三是应当简单明了□□,列明私募投资基金管理人的全称或简称;四是分级基金的名称中应当含有“分级”或“结构化□”字样;五是系列私募投资基金的名称应当使用连续的中文大小写数字□、阿拉伯数字或字母进行区分;六是通过有限合伙、有限责任公司、股份有限公司等形式募集设立的私募投资基金□□□,名称应当符合工商规定□□。

  从现有的部分私募基金名称来看□□□,具有较大的误导性。据统计,含有“保本□□□”字样的产品共有239只,含有□□□“稳赢□□”字样的产品共有670只。而这两个词语,均是协会点明禁止再使用的字样。

  但协会进行了柔性安排,对现有的不合规范的产品并未强制要求改正。协会通知表示,按照□□□“新老划断”原则,新申请备案或设立的契约型、合伙型□□、公司型私募基金应按照指引执行,已完成或已提交备案的产品可进行相应的调整。

  私募排排网研究员刘有华向记者表示□,该指引对现有基金产品影响不大,□□“只有极少部分的产品可能需要按照指引调整名称□□□,但是指引并未做强制要求,而且这类不符合规定的产品数量占比并不多□□”。

  协会公布数据称,截至今年10月底□□□,已备案私募基金74979只□□。据悉,被协会列入不规范行列的,含有“安全□□□”□、“保险”□□□、□□“避险”、“保本”、□□“稳赢”字样的产品共有1099只,仅占1.5%□。其中,含有“保险□”字样的产品,多为私募机构与保险公司合作发行的产品。

  实际上,对产品名称的规范早已存在□□。卿云投资总经理杨振宁在接受记者采访时表示,相关命名规范在2017年时就已实施□□,只不过没有明文规定,因此对行业影响不大。“联系券商发产品时□,他们会有一个命名规范,虽然没有发文,但在执行环节中是这样指导的,比如我们发行的第三只产品就必须加上”私募□□“和□”基金□□“的字样□□□。”杨振宁表示。

  该指引带来的潜在效应可期。协会通知表示,发布该指引的目的是促进私募投资基金规范发展,保护投资者利益□□。

  误导性陈述或涉及欺诈行为。□□“从法律角度上看,就私募基金而言,名称中含有误导性的陈述□,比如隐含高收益、暗含着保本无风险的字样□□,有误导或欺诈金融消费者的嫌疑□。因为相对于储蓄、固定收益工具□□、保险等其他金融工具,私募基金本身作为一种收益较高的投资工具,是有风险的。”中债登前法律顾问、德润律师事务所合伙人柯荆民在接受记者采访时表示。

  该指引从源头上遏制了潜在风险。刘有华表示□:□□“本次对名称的规范□□□,具体到产品命名的细节□□□,体现了管理层整顿行业乱象的决心,从源头上遏制潜在风险的发生。□”

  此外,还打击了销售过程中的乱象。“私募产品通过银行理财经理、券商等机构人员□□□”飞单□□□“的情况非常普遍,各种销售人员多采用耍套路、偷换概念的销售手法□□□。含有□□”稳健□“、□□”稳赢“之类字眼的产品在销售过程中,有一种名称上的背书效应,也经常被偷换概念销售给客户。□□”资深私募分析人士陈熙伟向记者表示,“规范表达后,可将一些所谓的”灵活空间“压缩在合法合规、合情合理的范围内□□,避免由此对投资者产生误导,甚至欺诈行为。□□□”

  此举还可促进机构的发展。独立财经评论员郭一鸣向本报记者表示□:□“规范产品名称,可以防止部分基金打着诱人旗号吸引投资者,可以促使基金机构回归理性,用服务质量与业绩提升自身核心竞争力□。”

  陈熙伟也表示:□“可以预见未来还会有更多规范的管理办法出台,规范行业,其实也是创造更好的竞争和生存环境。”

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